Módulo 1. La función cambiante del cumplimiento

01 Regulación y riesgo
02 Influencias e Influenciadores
03 Gestión del riesgo regulatorio
04 El entorno de cumplimiento
05 El marco de cumplimiento
06 Actividades y enfoque de cumplimiento
07 Razones por las que el cumplimiento normativo es importante ahora
08 Desafíos de cumplimiento
09 Habilitación de la función de cumplimiento

Módulo 2. Cumplimiento y marco normativo

01 Cumplimiento: notas introductorias y conceptos generales
02 Leyes que internacionalizaron el concepto de cumplimiento: ley de prácticas corruptas extranjeras (FCPA) y ley contra el soborno del reino unido (UKBA)
03 Legislación anticorrupción reciente en los países de América Latina
04 Legislación nacional: Ley 12.846/2013 (Ley anticorrupción) y su Decreto reglamentario n° 11.129/2022 que deroga el decreto 8.420/2015
05 Programas de integridad de conformidad con el Decreto 11.129/2022 que revocó el Decreto 8.420/2015 y se convierte en el nuevo Decreto reglamentario de la Ley 12.846 (con especial énfasis en su artículo 7)
06 Leyes estatales que exigen programas de integridad como requisito fundamental de admisibilidad en licitaciones estatales
07 Nueva Ley de procesamiento brasileña: Ley 14.133/2021 y programas de integridad
08 Gobernanza pública, gestión pública y programas de integridad
09 Gobernanza pública y sostenibilidad
10 Ambiental, social y gobernanza (ESG)
11 Gobierno corporativo
12 El concepto de GRC: gobernanza, riesgos y cumplimiento
13 Cumplimiento en el escenario GRC y su distinción de los conceptos de gobierno corporativo y gestión de riesgos y/o controles internos
14 Gestión de riesgos y gestión de riesgos corporativos como elemento fundamental para el éxito de las organizaciones en conjunto con el gobierno corporativo y el cumplimiento
15 Certificaciones: ISO 37000, 37001, 37301 y sello pro ética
16 Ley 13.709 – ley general de protección de datos de Brasil
17 Reglamento general de protección de datos (GDPR)
18 Leyes generales de protección de datos en América Latina
19 Normas ISO/IEC 27001 y 27701

Módulo 3. Códigos éticos

01 Ética
02 Ética empresarial
03 Ética empresarial: la perspectiva normativa
04 Ética empresarial: la perspectiva descriptiva
05 Ética empresarial consciente
06 Ética de la realidad virtual

Módulo 1. Una nueva mirada al fraude

01 Fraudes al consumo masivo: qué muestran los datos estadísticos
02 Estafas en tiempos de COVID-19
03 Envejecimiento en línea
04 Aspectos psicológicos de la explotación financiera de los adultos mayores
05 Predictores cognitivos y metacognitivos de la explotación financiera
06 Vulnerabilidad a la explotación financiera en la vejez
07 La psicología del fraude en las subastas
08 Tendencias en el fraude al consumidor en línea: una perspectiva desde la ciencia de datos
09 Criptomonedas: ventajas y desventajas para la prevención del fraude

Módulo 2. La lucha contra el blanqueo de dinero

01 ¿Qué es el lavado de dinero?
02 Métodos de lavado de dinero
03 Reglamentos federales
04 Normas internacionales
05 Creación de un programa de prevención del lavado de dinero de calidad para instituciones financieras
06 Conozca a su cliente y el programa de identificación de clientes
07 Nace un SAR
08 Consejos para investigadores de delitos financieros y de las fuerzas del orden
09 Fraude y lucha contra el blanqueo de capitales
10 Más allá de los delitos predicados básicos
11 ¿Qué podría salir mal?

Módulo 3. Investigación de fraudes y contabilidad forense

01 ¿A qué te enfrentas?
02 Una pizca de prevención
03 La pizca de prevención no funcionó; ¿ahora qué?
04 Cómo llevar a cabo una investigación preliminar eficaz
05 Inicio de la investigación
06 Cuestiones jurídicas
07 Recopilación de información y evidencia
08 Entrevistas a testigos
09 Realización de un análisis forense de la evidencia
10 Documentación de hallazgos, formulación de conclusiones y redacción del informe de investigación
11 Cuantificación de los daños económicos
12 Presentación de hallazgos y conclusiones internamente
13 Presentación de hallazgos y conclusiones a las autoridades encargadas del cumplimiento de la ley
14 Presentación de pruebas en el juicio

Módulo 1. Gestión de riesgos

01 El corazón de la ciencia del riesgo tiene sentido
02 Podemos estar de acuerdo en estar en desacuerdo sobre el riesgo y la incertidumbre
03 El riesgo tiene que ver con el conocimiento
04 Tienes algo de control
05 El riesgo no es objetivo
06 Todos somos parciales
07 El mensaje importa
08 El riesgo no se trata sólo de dólares
09 Gestionar el riesgo es equilibrar lo positivo y lo negativo
10 La gestión de riesgos merece el tiempo y la energía
11 Gestionar el riesgo es para nuestro propio beneficio
12 Uniéndolo todo: ejemplos del proceso de ciencia del riesgo

Módulo 2. Responsabilidad penal y sanciones de las empresas

01 Opciones de cumplimiento corporativo en el sistema jurídico italiano: modelos organizativos e investigaciones internas
02 Lecciones del régimen de desvío legal de Canadá y un escándalo político
03 Los derechos de las víctimas de homicidio corporativo y violencia corporativa en Italia: un camino largo y tortuoso
04 Responsabilidad penal corporativa: dos soluciones nórdicas
05 Ley de Finanzas Criminales de 2017: Órdenes de riqueza inexplicable
06 Un comentario crítico comparativo sobre la aplicación de la ley contra los delitos económicos corporativos en Estados Unidos y el Reino Unido
07 ¿Qué lecciones se pueden aprender del uso que hace Estados Unidos del derecho de la competencia para combatir los delitos financieros?
08 Fortalecimiento de la cooperación internacional en materia de aplicación de la ley: INTERPOL y su lucha mundial contra los delitos económicos y financieros
09 Respuestas institucionales y sustantivas al crimen organizado económico y transnacional
10 Responsabilidad penal por incumplimiento de deberes fiduciarios en el mercado financiero:

Módulo 3. Liderazgo positivo

01 La inteligencia emocional del líder. Un reto colosal para un mundo en crisis
02 El líder en época de innovación y de profundos cambios
03 Liderar con sentido es liderar con valores. Misión, visión y operativa
04 Liderar personas es esencial conocer biología y conducta del individuo y del grupo
05 Creando y ejecutando estrategia para obtener mejores resultados de negocio con la gestión del conocimiento en la innovación
06 Comunicación pública y desarrollo de presentaciones eficaces
07 Liderar el impacto mediático. Comunicación con medios de prensa

Denominación de la asignatura: Trabajo Fin de Máster
Créditos ECTS: 10
Carácter de la asignatura: Obligatoria
Materia a la que pertenece: Trabajo Fin de Máster